Funciones del Oficial de cumplimiento SARLAFT y Responsable SIPLAFT
Las funciones y obligaciones del oficial de cumplimiento y suplente SARLAFT están establecidas en el numeral 2.4.3 de la circular externa Externa N° 008 del 01 de marzo de 2011 y complementaria 045 de 2018 por medio de la cual la superintendencia de vigilancia y seguridad dicta las disposiciones y obligación para controlar, monitorear y mitigar el Lavado de Activos, Financiación del terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva que debe tener cada vigilado ante la entidad.
Para conocer más, lo invitamos a descargar el siguiente documento:
Se indicarán las Funciones y obligaciones del Oficial de cumplimiento SARLAFT
La Junta Directiva o el órgano que haga sus veces en las empresas de vigilancia y seguridad mencionadas en la presente circular, designarán un funcionario y un suplente responsable de cumplimiento de adoptar las disposiciones adoptadas en el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de la empresa. Su incumplimiento dará lugar a sanciones por omisión de control; por parte de las autoridades competentes.
Para la Supervigilancia es necesario que usted este informado sobre los requisitos:
Se indicarán las Funciones y obligaciones del responsable de cumplimiento del SIPLAFT
Fecha de publicación 15/12/2022
Última modificación 15/12/2022